銀行內控人員速成＠**馬克林的世界**

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銀行內控人員速成

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銀行內控人員速成
作者: 林崇漢
出版日期: 2012年9月
印刷: 雙色18K
頁數: 704頁
書號: FI1204
ISBN: 9789865926168
系列: 金融證照模組化系列/金融證照速成系列
價格: 定價/450元特價/356元
「銀行內部控制與內部稽核測驗」係台灣金融研訓院舉辦之各項金融證照測驗中最熱門，參加人數最多的考試，由於其考試內容之範圍除出納、存匯、放款、外匯等基本業務外，尚有投資、信託、財富管理、票券及證券、消費金融、資訊、衍生性金融商品等業務，內容十分龐雜而且零散，在應考準備上相對於其他測驗吃力，而為能幫助應考人員化繁為簡、把握綱領，實有必要做應試重點整理。
本書即為參加銀行內部控制基本測驗所做的應試重點整理，全書分為三大篇：1.內控內稽法規重點整理；2.內控內稽實務重點整理；3.歷期考題解析。考生在準備內控測驗時，若時間許可，除閱讀金融研訓院印行的指定用書外，可配合本書之重點整理，當能對內控之各項規定及原則更能透徹瞭解；若時間不足者，可直接閱讀本書，由於本書是重點整理，雖無法含蓋所有內控之內容，但應試仍可獲得滿意的分數。
幫助應考為編輯本書之主要目的，然而對金融業務有興趣之在校學生或社會人士，利用本書亦可迅速掌握銀行業務之重點。
目錄
編者的話
本書使用說明
編者的話
本書特色
銀行內部控制與內部稽核測驗（一般金融）
銀行內部控制與內部稽核測驗（消費金融）
本書使用說明
台灣金融研訓院101年度筆試測驗預定時程表
證基會101年度筆試測驗預定時程表
PART 1 重點整理
第 1 篇　內控內稽法規重點整理
Chapter　1│銀行法及金融控股公司法
1.銀行法
2.金融控股公司法
Chapter　2│內部控制制度及內部稽核制度
1.內部控制之目的
2.內部控制法源依據
3.內部控制之設計及執行
4.內部控制制度之查核
5.自行查核及內部控制制度聲明書
6.會計師辦理內部控制制度之查核
7.法令遵循制度
8.風險管理機制
9.附則
10.主管機關對銀行稽核工作考核（銀行稽核工作考核要點）
Chapter　3│金融機構安全維護
1.概述
2.營業處所安全維護措施
3.金庫、出租保管箱（室）安全維護措施
4.自動櫃員機安全維護措施
5.防範歹徒安裝側錄器盜錄客戶金融卡及信用卡資料
6.運鈔業務安全維護措施
7.其他注意事項
8.金融機構辦理出租保管箱業務安全維護工作應行注意事項
Chapter　4│委外作業與電子銀行作業
1.委外作業
2.金融機構辦理電子銀行業務安全控管作業基準
3.金融業個人資料檔案安全維護計畫標準
Chapter　5│巴賽爾監理委員會
1.巴塞爾監理委員會所制定之內部控制制度評估之十三項原則
2.國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂有效銀行監理核心原則
Chapter　6│詐騙、洗錢防制、重大偶發事件及客戶資料保密
1.詐騙案件之處理（金融同業間遭歹徒詐騙案件通報要點）
2.銀行對疑似不法或顯屬異常交易之存款帳戶管理
3.洗錢防制
4.重大偶發事件
5.客戶資料保密
Chapter　7│消費金融業務
1.消費性貸款
2.信用卡
3.現金卡
4.現金卡、信用卡（以下簡稱雙卡）監理措施
Chapter　8│存放款及外匯業務
1.存款業務
2.放款業務
3.外匯業務
Chapter　9│財富管理及證券投資信託
1.銀行辦理財富管理業務應注意事項
2.銀行辦理財富管理業務作業準則
3.銀行辦理財富管理及金融商品銷售業務自律規範
4信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法（100/02/17）
5.證券投資顧問事業提供推介顧問外國有價證券之種類及範圍
Chapter　10│投資票券及證券
1.商業銀行投資有價證券之種類及限額規定
2.票券金融（票券金融管理法節錄）
3.證券業務
第 2 篇　內控內稽實務重點整理
Chapter　1│內部控制與內部稽核
1.內部控制的原理原則
2.內控制度之建立與執行
Chapter　2│出納業務
1.出納的基本概念
2.庫存現金查核
3.待交換票據查核
4.託收票據
5.有價證券與保管有價證券查核
6.空白單據查核
7.授信債權憑證查核
8.自動櫃員機及金融卡查核
Chapter　3│存匯業務
1.存款開戶
2.款項收付及帳務、稅務處理
3.存摺存款
4.公教存款與行員存款 .
5.存單業務
6.可轉讓定單期存
7.同業存款
8.支票存款戶管理
9.空白支票、本票之核發
10.退票及拒往
票據掛失止付之處理
撤銷付款委託
本行支票
匯兌業務
Chapter　4│授信業務暨逾期放款
1.授信的基本概念
2.授信種類
3.授信作業
4.貸後管理
5.逾期放款
6.逾催作業程序
Chapter　5│外匯業務
1.外匯的基本概念
2.進出口外匯業務
3.匯兌業務
4.外匯存款業務
5.外幣貸款及外幣擔保付款保證業務
6.外匯交易
7.國際金融業務（OBU）
Chapter　6│投資業務
1.有價證券投資
2.投資國內外有價證券之限制
3.投資有價證券之作業
4.企業投資（轉投資）
Chapter　7│信託業務
1.一般信託業務
2.特定金錢信託投資國內、外有價證券
3.企業員工福利儲蓄及員工持股信託
4.信託資金集合管理運用
5.共同信託基金
6.不動產、金融資產證券化
7.保管銀行業務
Chapter　8│財富管理業務
1.「銀行辦理財富管理業務應注意事項」規範重點
2.財富管理業務應注意之問題
Chapter　9│票券及證券業務
1.票券簽證與承銷
2.票券自營及經紀業務
3.證券經紀業務
4.證券自營業務
5.證券承銷業務
Chapter　10│消費金融業務
1.消費金融業務概述
2.查核消金業務之基本原則
3.產品規劃
4.行銷策略
5.授信評估
6.帳戶管理
7.風險控制
8.績效評估
9.債權收回
Chapter　11│資訊業務
1.電腦化對控制環境之影響
2.網路銀行業務安全控管
3.資訊單位查核
4.營業單位查核
Chapter　12│衍生性金融商品
1.衍生性金融商品之風險
2.銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項
3.辦理衍生性金融商品作業
PART 2 歷屆試題