盈正案後續 金管會嚴懲4投信、4基金經理人
2012-12-25 21:11:05
鉅亨網記者陳慧琳 台北
金管會11月開始清查盈正案，主委陳裕璋曾表示有4家投信涉違規，經一個多月調查，金管會今(25)日公布分別是：群益投信、聯邦投信、未來資產投信、永豐投信，並對4個違規基金人與業者開罰，其中，群益投信及蔡姓經理人違規情形較嚴重，蔡姓經理人遭解職，群益被罰新台幣120萬元與限制部分業務。
不肖投信炒作盈正案，坑殺政府基金自11月爆發出來後喧騰一時，金管會主委陳裕璋曾表示，38家投信業者中，有4家4位經理人有異常情形，因此啟動全面復查專案金檢，仔細金檢包括：基金經理人自己、配偶及未成年子女資料。
金管會今天表示，為提升投資人對資產管理業之信心，並加強對業者的管理，金管會於11/1-11/16全面對國內投信業者進行持股投資的清查，而依據清查及複 查結果，除2項個案違規情節輕微，責由公司自行從重議處外，並對群益投信、聯邦投信、未來資產投信及永豐投信等4家投信的4位基金經理人，依違規情節輕重對人員裁處停止執行業務1個月、3個月、1年及解除職務處分。
金管會調查發現，群益投信的蔡姓前經理人利用配偶證券帳戶，以職務所知悉從事多種與管理基金相同股票的買賣交易，且未依規定申報，持有相同的股票檔數達28檔，群益投信也以蔡姓前經理人離職的理由，沒有配合清查。
因此，金管會解除蔡姓前基金經理人職務，3年內不得回任；且罰群益投信120萬元罰職鍰與警告，警告的結果是3個月內不能向金管會申請投資國外事業、設立分支機構，半年內不可以申請全委業務、擔任總代理及不可以申請募集或追加募集基金。
聯邦投信何姓前經理人持有的股票與管理基金相同股票檔數達13檔，金管會說，聯邦投信將何姓前經理人解職外，也配合金管會清查，因此，金管會處何姓基金經理人停止職務1年；核處聯邦投信60萬元罰鍰。
另外2家情節較輕，1家為未來資產投信的鄭姓業務人員的配偶與本身經理基金則有4檔相同，鄭姓業務員被停止3個月業務執行，未來資產投信則被糾正。
永豐投信張姓前經理人持有相同股票2檔，限制3個月業務執行，永豐投信也遭糾正。
證期局副局長王詠心表示，清查結果顯示投信從業人員的違規行為屬於少數，大多數業者及人員係秉持善良管理人責任，致力於提升所管基金或全權委託資產的效益。
至於以上四例違規基金經理人是否涉及炒作股票？金管會表示，就目前看起來，違規經理人的操作都呈現虧損的狀況，且沒有讓其所操作的基金處於不利的情形；若檢調有需要的資料，會配合調查。
新聞來源：鉅亨網
文章定位：
人氣(22) | 回應(0)| 推薦 (
0)| 收藏 (
0)|
轉寄
全站分類:
不分類 | 個人分類:
|
